Валютний нагляд в Україні на основі ризик-орієнтованого підходу

Ключові слова: валютний контроль, валютний нагляд; ризик-орієнтований підхід; Національний банк України; банки; небанківські фінансові установи; оператори поштового зв’язку.

Анотація

У статті досліджуються питання щодо змісту, механізму, нових підходів у ризик-орієнтованому валютному нагляді, ролі Національного банку України як головного органу валютного нагляду, а також агентів валютного нагляду, відповідальності за порушення вимог валютного законодавства. Автором висвітлено особливості ризик-орієнтованого валютного нагляду, який був створений в Україні з 07 лютого 2019 року, а також його ключові відмінності від валютного контролю, який працював з 1993 року. Проаналізовані нові заходи впливу з боку Національного банку України , зокрема, граничні розміри штрафів за порушення установами вимог валютного законодавства.

Посилання

1. Boryshkevych, O.V. (2008). Valyutne rehulyuvannya i valyutnyy control [Currency Regulation and Currency Control]. Kyiv. KNEU [in Ukrainian].
2. Naumenko, S. V. & Mishchenko, V. I. (2010). Valyuta i valyutna polityka [Currency and currency policy]. Kyiv. Znannya [in Ukrainian].
3. Dzyublyuk, O. V. (2007). Valyutna polityka [Monetary policy]. Kyiv. Znannya [in Ukrainian].
4. Butuk, O. I. (2006). Valyutno-finansovi vidnosyny [Monetary and financial relations]. Kyiv. Znannya [in Ukrainian].
5. Veriha, H. V. (2013). Valyutnyy rynok Ukrayiny: problemy i perspektyvy rehulyuvannya [Currency Market of Ukraine: Problems and Prospects for Regulation]. Donetsʹk, Noulidzh (doslidnytsʹke viddilennya) [in Ukrainian].
6. Borynetsʹ, S. YA. (2004). Mizhnarodni valyutno-finansovi vidnosyny [International monetary and financial relations]. (4th ed.). Kyiv, Znannya [in Ukrainian].
7. Shevchuk, O.A. (2014). Derzhavnyy finansovyy control [Public financial control]. Kyiv. UBS NBU [in Ukrainian].
8. Ivanova, I. (2010). Derzhavnyy finansovyy kontrolʹ. Paradyhmy rozvytku [State financial control. Development paradigms]. Kyiv. Akademvydav [in Ukrainian].
9. Lyubenko, A. M. (2014). Kontseptualʹni zasady derzhavnoho finansovoho kontrolyu vidpovidno do mizhnarodnykh standartiv [Conceptual principles of state financial control in accordance with international standards]. Kyiv. UBS NBU [in Ukrainian].
10. Law of Ukraine On Currency and Currency Transactions № 2473-VIII. (2018, June 21). Retrieved from: http://zakon1.rada.gov.ua [in Ukrainian].
11. Law of Ukraine About the National Bank of Ukraine № 679-XIV. (1999, May 20). Retrieved from: http://zakon1.rada.gov.ua [in Ukrainian].
12. Law of Ukraine On Banks and Banking № 2121-III. (2000, December 07). Retrieved from: http://zakon1.rada.gov.ua [in Ukrainian].
13. Decree of the Cabinet of Ministers of Ukraine On the system of currency regulation and currency control № 15-93. (1993, February 19). Retrieved from: http://zakon1.rada.gov.ua [in Ukrainian].
14. Regulation on the Implementation of Impact Measures by the National Bank of Ukraine: Resolution of the Board of the National Bank of Ukraine № 346. (2012, August 17). Retrieved from: http://zakon1.rada.gov.ua [in Ukrainian].
15. Regulation on Currency Supervision: Resolution of the Board of the National Bank of Ukraine № 13. (2019, January 03). Retrieved from: http://zakon1.rada.gov.ua [in Ukrainian].
Опубліковано
2019-12-18
Як цитувати
(1)
Бакшеєва, О. Валютний нагляд в Україні на основі ризик-орієнтованого підходу. fp 2019, 24-38.