Організація ефективної системи комплаєнс-контролю в банку

  • Мирослава Хуторна
  • Владислав Гелеверя
Ключові слова: комплаєнс-контроль, комплаєнс-ризик, операційний ризик, ризик репутації, ключові індикатори ризику

Анотація

Досліджено  економічний  зміст категоріального  апарату  процесу  комплаєнсу; розкрито  взаємозв’язок  операційного, комплаєнс-ризику  та  ризику  репутації  банку; обґрунтовано  ефективний  механізм  реалізації комплаєнс-контролю в банку.

Посилання

1. Metodychni rekomendatsii otnositel’no korporatyvnoho upravlinnia v bankakh Ukrainy [Methodological recommendations of the corporate management in banks of Ukraine]. The regulation of the National Bank of Ukraine form the March 28, 2007, № 98.
2. International Compliance Association. Retrieved from http://www.int-comp.org/faqscompliance-regulatory-environment.
3. Bortnikov G. P. Komplaiens-risk (risk nesobliudeniia): mezhdunarodnyie standarty i ikh primenimost’ v stranakh SNG [Compliance-risk: the international standards and their application in CIS]. Retrieved from http://www.iia-ru.ru/inner_auditor/publication/foreign_mass_media_articles/bortnikov/.
4. Compliance and the compliance function in banks. (2005). Retrieved from www.bis.org/publ/bcbs113.pdf.
5. Pravdyva L. (2011). Udoskonalennia korporatyvnoho upravlinnia v bankakh ta upravlinnia komplaiens-ryzykom [The improvement of the banks’ corporate management and compliance-risk management]. Bulletin of the National Bank of Ukraine, 7, 10-13 pp.
6. Tsiutsiak A. L. (2011). Vprovadzhennia systemy komplaens-kontroliu u vitchyznianu systemu nezalezhnoho finansovoho kontroliu ta audytu [The compliance-control system implementation into the national system of the independent financial control and audit]. Scientific Information Bulletin “Economy”, № 3, 200-206 pp.
7. Derevska O. B. (2010). Zaprovadzhennia systemy vnutrishnoho kontroliu v Ukraini [The introduction of the system of internal control in banks of Ukraine]. Problems and prospects of the banking system of Ukraine, № 1, 59-61 pp.
8. Malyhin D. V. (2009, August 14). Osobennosti organizatsii komplaiens-kontrolia v rossiiskykh bankakh. [Features of the organization’s compliance monitoring in Russian banks]. Retrieved from http://bankir.ru/technology/article/2303295.
Опубліковано
2015-06-25
Як цитувати
(1)
Хуторна, М.; Гелеверя, В. Організація ефективної системи комплаєнс-контролю в банку. fp 2015, 112-118.